5・15全国投资者保护宣传日，是普及投资知识、强化风险防范的重要节点。随着A股市场波动增加，非法证券活动呈现手法翻新、AI技术伪装等新特点，贴近大众、形式多样的投资者教育正变得更加重要。
2025年10月，中国证监会发布《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，要求增强投资者教育的针对性、有效性。广发证券积极落实监管部署，从依托AI大模型升级智能投教，到针对少儿、大学生、老年人分层定制服务，再到将投教全流程嵌入业务链条，广发证券将投资者教育与保护工作从“被动合规”变成“主动关怀”，让枯燥的金融知识变得生动有趣，让宣传入脑入心，切实守护投资者的“钱袋子”。
从“被动合规”到“主动关怀”
超4000个智能画像标签助精准触达
南都·湾财社：《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》要求经营机构做实做细投资者教育工作，将投资者教育嵌入业务流程。广发证券在落实这一系列政策要求时，2026年有哪些具体的工作部署和落地举措？
广发证券： 在证券行业回归本源、聚焦功能发挥的当下，投教投保工作已从后端支撑性工作，升级为券商品牌塑造、服务升级、财富管理核心竞争力构建的前端抓手。高质量投保服务不仅是满足监管要求的基础工作，更是券商赢得客户信任、实现获客留存、驱动财富管理业务长效增长的重要引擎。围绕监管要求，2026年广发证券重点推进三大方向工作：
第一，投资者教育聚焦“知识盲点”、紧盯“市场热点”，以体系化内容服务提升投资者金融素养，做好交易日全时段陪伴式服务。 目前广发证券有358家分支机构，1个国家级互联网投教基地、3个省级实体投教基地，已形成以国家级投教基地为知识中枢，内部联动95575客服热线、易淘金APP、企业微信等多平台，外部联动南方都市报等媒体及各监管、自律组织的综合性知识服务矩阵。广发证券坚持守正创新，打造体系化、轻量化、陪伴化的知识输出体系：一方面科普交易规则、理财方法、风险提示等普适化知识内容；另一方面由总分协同打造抖音IP账号矩阵，搭建短视频、常态化直播传播网，高频次向市场科普经济数据解读、行业观察等专业内容，陪伴投资者理性成长。
第二，依托金融科技开展数字化运营，提升投资者信息获取的精度与速度，强化服务渗透力，把专业知识传导到位。 基于公司智能画像系统的4000余个用户标签，以及数字化智能运营与内容生产系统能力，广发证券将投保服务嵌入开户、交易、资产配置、风险警示全业务流程，精准把握关键业务节点，在APP系统内定向推送知识内容与风险提示，包括新股中签缴款提醒、产品持有期关怀等。推动服务从“泛化”转向“精细”，推动投保投教从“被动合规”转向“主动关怀”，实现客户终端“千人千面”的个性化展示。
第三，持续开展防非宣传，维护资本市场秩序，筑牢百姓安全意识防护墙。 随着市场行情向好，假冒证券公司的非法证券诈骗案件多发。在监管单位指导下，广发证券已初步形成多部门协同联动的“整治假冒证券机构开展非法证券活动”的全链条工作体系，搭建了假冒信息监测、处置、宣教与法律支持一体化防控机制。
微电影、动画“以案说法”
风险警示也可以很有趣
南都·湾财社：2026年“5・15全国投资者保护宣传日”期间，结合当前A股市场波动加剧、非法证券活动花样翻新的现状，广发证券如何针对性开展防非反诈宣传，引导投资者理性应对市场波动？
广发证券： 2026年全国“5·15投资者保护宣传日”期间，广发证券围绕“防非反诈”“内幕交易”“粤投教·粤精彩”等主题，统筹推进内容宣传、活动组织、直播运营三大核心板块工作，实现全渠道、广覆盖、多场景的投教宣传格局。
一是打造精品化、系列化、趣味化投教产品，宣传入脑入心。 5月11日起至5月22日，广发证券保持每日不少于1篇的持续输出节奏，打造了内幕交易主题动画视频、打非反诈微电影等多元内容，通过投教微信公众号、投教视频号、官方视频号、客服官方小红书及抖音账号等“广发全矩阵”宣发。其中《防非密室》微电影，以密室问答为线索“以案说法”，演绎了假冒持牌机构以“稳赚不赔”为诱饵、所谓“内部人”以北交所转板独家消息为噱头，以及虚假AI炒股软件以高收益为诱饵骗取投资者本金的3种常见、新型欺诈手法，提升投资者风险识别能力。同时在监管单位指导下，将投教作品投放到岭南金融博物馆以及社区分众传媒电梯广告屏，实现投教内容的广覆盖和强触达。
二是线下线上活动并举，高效落地广东证监局、广东证券期货业协会主导的5·15粤投教·粤精彩”主题活动。 重点打造花城汇广场线下广发特色“财商赋能”嘉年华，现场设置问答游戏、财商教具体验，以趣味互动开展少儿财商启蒙；同步依托视频号、抖音号，联合出版社、同业机构、广发证券农林下路北交所服务e站开展主题直播，向投资者传递资本市场正能量以及理性投资的“心法”与“技法”，引导投资者理性应对市场波动。
三是总分协同，让5·15宣传点亮广州308米高空，通过全体分支机构实现投保理念广覆盖。 广发证券以“广发证券大厦”这一广州CBD城市地标为核心载体打造标杆性宣传动作，同时将投保宣传从城市核心区延伸到全国各区域的进校园、进社区、进企业活动，实现投保理念的广覆盖、深渗透，充分彰显公司践行普惠金融、守护投资者权益的责任担当。
从少儿财商到大学生挑战赛
覆盖全年龄段的“1+3+N”投教矩阵
南都·湾财社：政策鼓励投教纳入国民教育体系，且证券公司投资者教育评估工作加分项明确向此倾斜。广发证券依托“1+3+N”投教矩阵，针对少儿、大学生、老年人及乡村地区等不同群体如何开展“定制化”投教工作？
广发证券： 围绕“投教纳入国民教育体系”的政策导向，广发证券依托“1+3+N”投教矩阵（1个国家级投教基地，3个省级实体基地，全国300余家分支机构），构建了全年龄段、标准化的财商课程体系，积极参与“局所校企”四方合作促进产教融合，调动全国分支机构力量走进大、中、小学校园开展形式多样的投教活动。
针对少儿群体，广发证券少儿财商教育重视培养健康的财富价值观。 打造游戏化、互动式、案例式的财商启蒙体系，通过沉浸式教学手段，帮助孩子区分“需要”和“想要”，培养延迟满足的能力，不仅让孩子了解财富管理的基础规则，更重要的是建立理性、健康的财富价值观，引导孩子学会善用资源、创造价值、服务社会。
针对大学生群体，积极响应“投资者教育进百校”倡议，与多所高校达成深度合作。 在广州地区，先后与中山大学、华南理工大学签订国民教育四方《合作备忘录》，为在校学生开设《证券市场前沿与实务》《资本市场实践》等选修课程；组建优秀资深讲师团队，代表公司前往超百所高校开展常态化授课。2025年起，广发证券连续策划“广发证券杯”全国大学生财商挑战赛，两年累计覆盖高校超1500余所，报名学生超3万人次，打造了进高校投教的标杆品牌。
立足国家战略，广发证券将乡村投教与教育公益有机结合，从“娃娃抓起”夯实乡村金融素养根基。 多年来，广发证券社会公益基金会联合公司投教基地，走进多个欠发达地区。为当地学生送去阅读资源、和财商体验课程，既激发孩子们的阅读兴趣，又潜移默化传递“理性认知、诚信守规”的金融启蒙理念。
对于高龄人群，联合多个监管机构持续5年开展打非进社区讲座， 致力于提升老年人的防骗意识和防骗能力。活动以视频案例、课堂互动等形式为主，针对高龄投资者常见的“钱袋子”安全问题开展答疑与风险警示，帮助老年朋友守好养老钱、护好幸福家。
AI+全流程嵌入
打造智能化、品牌化的长效投教体系
南都·湾财社：展望未来，广发证券在常态化投教投保工作上有哪些长远规划？AI大模型将如何赋能投教服务？
广发证券： 公司将持续践行金融为民理念，以长效化、品牌化、智能化的投教投保工作守护投资者合法权益，助力资本市场高质量发展，重点推进三大长远规划：
一是树立全域大投保格局，筑牢工作根基。 深刻把握金融工作的政治性、人民性，立足资本市场高质量发展大局，深化全员投保意识，强化一线员工专业能力与合规素养。借助本次5·15活动、南都专访的传播契机，主动联动监管部门、媒体、高校、金融同业等多方力量，做好资本市场正能量宣传，切实担当资本市场投保主体责任。
二是打造特色投保品牌力，扩大社会影响。 持续升级“我是股东”“投教进百校”“投教公益行”等标杆品牌活动，优化投教基地与投教IP账号运营，以精品化、普惠化、陪伴化的内容提升公众认知度。以有温度、有特色、有口碑的品牌活动，持续提升公司投保工作的社会美誉度和服务体验，打造行业领先的投教品牌标杆。
三是投教全流程嵌入+AI智能化升级，提升服务质效。 持续将投教投保深度嵌入客户开户、交易、资产配置、风险警示等投资生命周期核心业务场景，实现规则宣导、风险提示、权益保护的精准触达。同时依托公司AI大模型，升级智能投教素材库，实现内容智能生产、标签化检索、定向推送，打造智能投教、智能客服一体化服务体系，以科技赋能提升投教精准度与服务效率，构建常态化、智能化、全覆盖的长效投教体系。
采写：南都·湾财社记者 黄顺威 马青
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